多項選擇題場外交易市場具有（）等功能。

A.是證券發(fā)行的主要場所
B.為不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場所
C.是證券交易所的必要補充
D.是證券發(fā)行的次要場所


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1.多項選擇題與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于（）。

A.交易設施先進
B.交易速度快
C.交易成本低
D.企業(yè)入市的法律條件寬松

2.多項選擇題以下（）不能擔任公司制證券交易所高級職員，以保證交易的公正性。

A.成員公司的股東
B.成員公司的高級職員
C.成員公司的雇員
D.成員公司關(guān)系企業(yè)股東

3.多項選擇題證券交易所具有（）等特征。

A.有固定的交易場所和交易時間
B.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
C.自行決定交易價格
D.具有較高的成交速度和成交率

4.多項選擇題債券發(fā)行方式主要有（）。

A.行政攤派
B.定向發(fā)行
C.承購包銷
D.招標發(fā)行

5.多項選擇題根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，（）是設立證券登記結(jié)算機構(gòu)應當具備的條件。

A.自有資金不少于人民幣2億元
B.管理和公布市場信息
C.具有證券登記、托管和結(jié)算服務所必須的場所和設施
D.主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

6.多項選擇題國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)履行的職責有（）。

A.依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算進行監(jiān)督管理
B.監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律法規(guī)的，按照規(guī)定給予紀律處分
C.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況
D.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或核準權(quán)

7.多項選擇題證券業(yè)協(xié)會履行的職責有（）。

A.收集整理證券信息，為會員提供服務
B.依法維護會員的合法權(quán)益
C.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究
D.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則

8.多項選擇題下列證券公司的行為中須報經(jīng)國務院證券管理機構(gòu)批準的有（）。

A.設立或撤銷分支機構(gòu)
B.變更公司章程
C.任免總經(jīng)理
D.變更業(yè)務范圍

9.多項選擇題公司債券上市交易后，公司有（）情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)決定暫停其公司債券上市交易。

A.公司最近三年連續(xù)虧損
B.公司有重大違法行為
C.公司最近二年連續(xù)虧損
D.未按照公司債券募集辦法履行義務

10.多項選擇題證券登記結(jié)算公司應設立結(jié)算風險基金，用于防范因（）造成的損失。

A.承銷
B.技術(shù)故障
C.操作失誤
D.不可抗力