多項選擇題證券業(yè)協(xié)會履行的職責有（）。

A.收集整理證券信息，為會員提供服務
B.依法維護會員的合法權(quán)益
C.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究
D.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則


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1.多項選擇題下列證券公司的行為中須報經(jīng)國務院證券管理機構(gòu)批準的有（）。

A.設立或撤銷分支機構(gòu)
B.變更公司章程
C.任免總經(jīng)理
D.變更業(yè)務范圍

2.多項選擇題公司債券上市交易后，公司有（）情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)決定暫停其公司債券上市交易。

A.公司最近三年連續(xù)虧損
B.公司有重大違法行為
C.公司最近二年連續(xù)虧損
D.未按照公司債券募集辦法履行義務

3.多項選擇題證券登記結(jié)算公司應設立結(jié)算風險基金，用于防范因（）造成的損失。

A.承銷
B.技術(shù)故障
C.操作失誤
D.不可抗力

4.多項選擇題我國《基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合（）等條件。

A.基金合同期限為五年以上
B.基金募集金額不低于二億元人民幣
C.基金募集金額不低于五億元人民幣
D.基金份額持有人不少于一千人

5.多項選擇題我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（）等行為。

A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人謀取利益
C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

6.多項選擇題我國《基金法》規(guī)定，基金招募說明書應當包括（）等內(nèi)容。

A.基金募集申請的核準文件名稱和核準日期
B.風險警示內(nèi)容
C.基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
D.基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限

9.多項選擇題我國證券業(yè)的自律性監(jiān)管機構(gòu)主要包括（）。

A.證券公司
B.基金管理公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會

10.多項選擇題證券市場誠信建設具有重要作用，主要體現(xiàn)在（）。

A.是建立規(guī)范的社會主義市場經(jīng)濟秩序的保證
B.是保護投資者合法權(quán)益的需要
C.是防范金融風險的重要舉措
D.是實現(xiàn)證券市場監(jiān)督管理的需要