多項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)具有重要作用,主要體現(xiàn)在()。

A.是建立規(guī)范的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的保證
B.是保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要
C.是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措
D.是實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的需要


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1.多項(xiàng)選擇題加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)對(duì)證券市場(chǎng)具有重要的意義()。

A.是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)金融正常運(yùn)行的前提
B.是保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要
C.是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措
D.是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的基礎(chǔ)

2.多項(xiàng)選擇題上市公司的基本社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)為維護(hù)()的利益。

A.投資者
B.債權(quán)人
C.其它社會(huì)公眾
D.小股東

3.多項(xiàng)選擇題要實(shí)現(xiàn)我國(guó)證券市場(chǎng)信用秩序的根本好轉(zhuǎn),需要從以下幾個(gè)方面()進(jìn)行完善。

A.強(qiáng)化證券市場(chǎng)法治
B.加快誠(chéng)信體系建設(shè)
C.完善職業(yè)道德規(guī)模
D.加強(qiáng)宣傳教育和輿論監(jiān)督

4.多項(xiàng)選擇題我國(guó)證券市場(chǎng)上,由于誠(chéng)信建設(shè)滯后,()等現(xiàn)象較為嚴(yán)重,影響了投資者的市場(chǎng)信心。

A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場(chǎng)
C.大股東侵害中小股東利益
D.股權(quán)分割

5.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員()等工作。

A.從業(yè)資格考試
B.執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放
C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
D.執(zhí)業(yè)人員違法處理

6.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)過(guò)程發(fā)生()行為的,由中國(guó)證券協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

A.弄虛作假
B.徇私舞弊
C.故意刁難當(dāng)事人
D.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的

7.多項(xiàng)選擇題()是屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。

A.團(tuán)結(jié)同事,協(xié)調(diào)合作,妥善處理業(yè)務(wù)中的各種矛盾
B.努力鉆研業(yè)務(wù),提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率
C.遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度
D.熱心公益事業(yè),愛(ài)護(hù)公共財(cái)產(chǎn),不以職謀私,不以權(quán)謀私

8.多項(xiàng)選擇題()均屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。

A.熱愛(ài)本職工作,準(zhǔn)確執(zhí)行客戶(hù)指令,為客戶(hù)保密
B.努力鉆研業(yè)務(wù),提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率
C.積極維護(hù)投資者合法權(quán)益,珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)
D.服從管理,服從領(lǐng)導(dǎo),自覺(jué)維護(hù)證券交易中的正常秩序

9.多項(xiàng)選擇題證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用主要表現(xiàn)在()。

A.規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為
B.保證證券市場(chǎng)的良好秩序
C.提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.健全證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制

10.多項(xiàng)選擇題()是屬于證券從業(yè)人員的禁止行為。

A.以獲取投機(jī)利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)
B.向客戶(hù)提供有關(guān)價(jià)格漲跌的肯定性意見(jiàn)
C.與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定
D.勸誘客戶(hù)參與證券交易

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資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)越大;或者說(shuō),選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

經(jīng)濟(jì)周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡(jiǎn)單加權(quán)平均。

題型:判斷題

宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長(zhǎng)。已知CFP公司的每股市價(jià)為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對(duì)投資者來(lái)講,每股價(jià)值是()元。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某5年期國(guó)債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。

題型:判斷題

發(fā)行監(jiān)管制度分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

市場(chǎng)失靈理論認(rèn)為證券市場(chǎng)存在著市場(chǎng)失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對(duì)稱(chēng)等,會(huì)損害市場(chǎng)的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題

證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過(guò)程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。

題型:判斷題

當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí),債券可贖回性增加。

題型:判斷題