單項選擇題董事、監(jiān)事、高級管理人員、分行的負責人、有權決定或者參與授信和資產轉移的人員應當自任職之日起()工作日內,向董事會社會責任與關聯交易委員會報告其本人、其近親屬及相關的關聯法人或其他組織,并抄送總行內控合規(guī)管理部門。

A.五個
B.七個
C.十個
D.十五個


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7.多項選擇題內部控制缺陷按其影響內部控制目標實現的嚴重程度分為()。

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷

8.多項選擇題自我評價包括()缺陷識別、缺陷整改、缺陷報送等步驟。

A.評價準備
B.樣本抽取
C.評價實施
D.報告形成
E.責任認定

9.多項選擇題年度評價原則上每年開展一次,專項評價在出現下列情況之一時開展:()

A.經營環(huán)境發(fā)生重大變化
B.業(yè)務操作流程發(fā)生重大變化
C.發(fā)生系統(tǒng)性重大風險事件
D.發(fā)生重大責任事故
E.發(fā)生案件等重大實質影響的事項

10.單項選擇題內部控制缺陷是指內部控制的()無法合理保證內部控制目標的實現。

A.設計或運行
B.管理或制度
C.業(yè)務或流程
D.系統(tǒng)或流程

最新試題

各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項選擇題

各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。

題型:單項選擇題

根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現()問題。

題型:單項選擇題

各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。

題型:多項選擇題