A.五個
B.七個
C.十個
D.十五個
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A.效益性
B.安全性
C.真實性
D.合理性
A.交易形式
B.交易條件
C.風險暴露
D.風險影響
A.間接內部交易
B.直接內部交易
C.重大內部交易
D.一般內部交易
A.資產總額
B.負債總額
C.資本凈額
D.利潤總額
A.公平交易
B.市場價格
C.最大利益
D.控制風險
A.附屬機構
B.母公司
C.控股公司
D.分支機構
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷
A.評價準備
B.樣本抽取
C.評價實施
D.報告形成
E.責任認定
A.經營環(huán)境發(fā)生重大變化
B.業(yè)務操作流程發(fā)生重大變化
C.發(fā)生系統(tǒng)性重大風險事件
D.發(fā)生重大責任事故
E.發(fā)生案件等重大實質影響的事項
A.設計或運行
B.管理或制度
C.業(yè)務或流程
D.系統(tǒng)或流程
最新試題
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
合規(guī)檢查是指()。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。
根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現()問題。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。