A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行,交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判,逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰,費(fèi)時(shí)少
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A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
D.加強(qiáng)監(jiān)管
A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
C.敏感性指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)測量閥值
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.市場風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
A.無償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
A.1
B.1.60
C.2
D.4
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
A.上市公司董事長突然死亡
B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
A.建立防火墻制度
B.加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
D.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體
B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體
C.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體
D.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體
最新試題
下列屬于證券交易所的競價(jià)原則的是()。
目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的()。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。
證券回購交易的實(shí)質(zhì)是()。
按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
對(duì)送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括()。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。