A.工作人員有章不循、違規(guī)操作
B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障
C.內(nèi)部控制不嚴
D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章
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A.受到法律制裁
B.受到監(jiān)管處罰
C.被采取監(jiān)管措施
D.遭受財產(chǎn)損失
A.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到2億元人民幣,凈資本不得低于5,000萬元人民幣
B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
C.在從事自營業(yè)務(wù)時,證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券
A.證券公司人員
B.會員高級管理人員
C.交易所管理人員
D.董事會人員
A.全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的,或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的,或者被不同機構(gòu)控制的證券公司
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
A.一致性
B.合法性
C.規(guī)范性
D.真實性
A.非上市公司
B.上市公司的流通股份
C.境外上市公司
D.上市公司的非流通股份
A.1000萬份
B.200萬份
C.100萬份
D.50萬份
A.國務(wù)院
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
最新試題
防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的主要措施包括()。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對證券交易中的下列()事項,予以重點監(jiān)控。
證券回購交易的實質(zhì)是()。
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。
關(guān)于限價委托方式特點的說法,正確的是()。
證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。