A.投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流
B.非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動
C.電子形式相比紙質形式的投資者教育方式更具有吸引力
D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術
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A.監(jiān)管合規(guī)性風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)性風險
D.投資合規(guī)性風險
A.基金宣傳推介材料
B.招募說明書草案
C.律師事務所出具的律師意見書
D.基金合同草案
A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
D.取得基金從業(yè)資格
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金服務
A.1
B.5
C.3
D.10
A.年報
B.周報
C.季報
D.月報
A.定期提供產(chǎn)品凈值信息
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑
D.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務
A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估
B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能
C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項
D.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等
A.合規(guī)文化
B.公司章程
C.合規(guī)政策
D.合規(guī)責任
A.通知業(yè)務機構停止其違法行為
B.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況
C.隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況
D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告
最新試題
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。