A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為
B.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況
C.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況,審查賬冊文件,并有權(quán)要求董事會向其提供情況
D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告
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A.督察長
B.總經(jīng)理
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
A.證券投資基金
B.基金管理公司
C.會計師事務(wù)所
D.基金托管人
A.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.投資合規(guī)性風(fēng)險
A.T
B.T+2
C.T+1
D.T+3
A.基金的運作方式
B.基金收益預(yù)測
C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制
D.基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限
A.依法行使審批或核準權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理,對違法違規(guī)行為進行査處
B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案
C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
D.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.證券投資基金的會計核算和信息披露
B.證券投資基金的評級研究
C.證券投資基金的募集和投資管理
D.證券投資基金的托管和基金份額的登記交易、基金的估值
A.20%;200%
B.20%;100%
C.50%;200%
D.10%;100%
A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金管理人和基金托管人
A.96.4
B.96.8
C.100
D.106.8
最新試題
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()
督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
利潤原則是指()
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。