A.資產(chǎn)分離制度
B.崗位分離制度
C.重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離
D.以上說法都正確
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A.會員大會
B.理事會
C.董事會
D.監(jiān)事會
A.固有財(cái)產(chǎn)
B.基金資產(chǎn)
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.銀行貸款
A.幣種為人民幣,基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回
B.通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行
C.申購和贖回開放日為證券交易所的變易日
D.基金管理公司在T+1日內(nèi)對申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)
A.基金業(yè)協(xié)會
B.工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.證券業(yè)協(xié)會
A.公平對待所有股東
B.對于公司為股東提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員
D.接受董事長的指示,對公司經(jīng)營活動進(jìn)行決策
A.政府
B.金融機(jī)構(gòu)
C.中央銀行
D.居民
A.兼任其他基金公司董事會成員
B.兼任公司理事
C.任免公司總經(jīng)理
D.列席公司相關(guān)會議
A.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等
B.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信職業(yè)道德
D.以上說法都正確
A.合規(guī)管理部門
B.督察長
C.管理層
D.監(jiān)事會
A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告
B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正
C.T日投資者申購和贖回基金份額時(shí),需按現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收
D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正,該投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金
最新試題
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理