A.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等
B.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信職業(yè)道德
D.以上說法都正確
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)管理部門
B.督察長
C.管理層
D.監(jiān)事會(huì)
A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告
B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正
C.T日投資者申購和贖回基金份額時(shí)，需按現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收
D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正，該投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金
A.刑事處罰
B.行政處罰
C.限制交易
D.調(diào)查取證
A.以政府監(jiān)管為核心
B.以行業(yè)自律為紐帶
C.以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充
D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)
A.基金份額發(fā)售前2天
B.基金份額發(fā)售之日
C.基金份額發(fā)售前1天
D.基金份額發(fā)售第2天
A.基金研究分析人員
B.從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員
C.銷售機(jī)構(gòu)的管理人員
D.總部從事基金宣傳推介的人員
A.客觀性原則
B.全面性原則
C.及時(shí)性原則
D.投資人利益優(yōu)先原則
A.中央銀行或財(cái)政部
B.中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局
C.中央銀行或證監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部
A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.公司治理
C.投資管理
D.以上都正確
A.明確責(zé)任
B.權(quán)利制衡
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.嚴(yán)格授權(quán)
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）