A.注重效益
B.統(tǒng)一管理
C.業(yè)務(wù)需求
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A.檢查本*單位在押運(yùn)環(huán)節(jié)
B.檢查本*單位在保管、復(fù)點(diǎn)
C.將原封簽、捆鈔條上交分行
D.按疑點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)查外調(diào)聯(lián)系人行
E.上交現(xiàn)場(chǎng)兩人以上證明材料及調(diào)查書面說明(加蓋經(jīng)辦人、證明人、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理名章)由分行處理
A.支行行長(zhǎng)
B.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理
C.內(nèi)控經(jīng)理
D.另外一名次日上班的柜員
A.運(yùn)營(yíng)經(jīng)理
B.內(nèi)控經(jīng)理
C.接收柜員
D.監(jiān)交柜員
A.憑證金額多退少補(bǔ)
B.按實(shí)際金額入賬
C.憑證金額多退少補(bǔ)或按實(shí)際金額入賬
A.現(xiàn)金庫(kù)款箱(袋)
B.柜員現(xiàn)金尾箱
C.實(shí)物金
D.假幣
A.客戶級(jí)別
B.金額的大小
C.差錯(cuò)的影響程度
D.本外幣
A.客戶
B.我*行
C.客戶與我*行共同
A.現(xiàn)金繳款憑證
B.審批件
C.支票
D.現(xiàn)金繳款憑證及審批件
A.分行金庫(kù)管理部門負(fù)責(zé)人
B.分行集中作業(yè)中心
C.分行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人
D.分行庫(kù)管員
A.例行
B.突擊
C.例行與突擊相結(jié)合
D.定期
最新試題
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
交易幣種為外幣時(shí),按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息,對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí),如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件
客戶為外國(guó)政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,遵守其規(guī)定
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析