A.檢查本*單位在押運(yùn)環(huán)節(jié)
B.檢查本*單位在保管、復(fù)點(diǎn)
C.將原封簽、捆鈔條上交分行
D.按疑點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)查外調(diào)聯(lián)系人行
E.上交現(xiàn)場(chǎng)兩人以上證明材料及調(diào)查書(shū)面說(shuō)明(加蓋經(jīng)辦人、證明人、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理名章)由分行處理
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A.支行行長(zhǎng)
B.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理
C.內(nèi)控經(jīng)理
D.另外一名次日上班的柜員
A.運(yùn)營(yíng)經(jīng)理
B.內(nèi)控經(jīng)理
C.接收柜員
D.監(jiān)交柜員
A.憑證金額多退少補(bǔ)
B.按實(shí)際金額入賬
C.憑證金額多退少補(bǔ)或按實(shí)際金額入賬
A.現(xiàn)金庫(kù)款箱(袋)
B.柜員現(xiàn)金尾箱
C.實(shí)物金
D.假幣
A.客戶(hù)級(jí)別
B.金額的大小
C.差錯(cuò)的影響程度
D.本外幣
A.客戶(hù)
B.我*行
C.客戶(hù)與我*行共同
A.現(xiàn)金繳款憑證
B.審批件
C.支票
D.現(xiàn)金繳款憑證及審批件
A.分行金庫(kù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人
B.分行集中作業(yè)中心
C.分行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人
D.分行庫(kù)管員
A.例行
B.突擊
C.例行與突擊相結(jié)合
D.定期
A.3
B.5
C.10
D.20
最新試題
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理要求,定期審核客戶(hù)的基本信息,了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析
核對(duì)自然人的居民身份證時(shí),應(yīng)通過(guò)公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
客戶(hù)身份資料和交易記錄是履行客戶(hù)身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
銀行對(duì)客戶(hù)身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
個(gè)人客戶(hù)的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶(hù)的住所地址
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度,針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶(hù)、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶(hù)及其交易目的和交易性質(zhì),無(wú)須了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人
新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)身份資料包括記載客戶(hù)身份信息、資料以及反映開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
洗錢(qián)或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
客戶(hù)為外國(guó)政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途