單項選擇題離開了前任雇主之后，投資經(jīng)理寫下了所有他能記起的客戶名字，便開始尋找他們的電話號碼。根據(jù)準則，這位投資經(jīng)理（）。

A.不可以聯(lián)絡(luò)前任雇主的客戶。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡(luò)他的舊客戶，但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。


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4.單項選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場偶然聽到了一條非常重要的信息，便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報告。該分析員違反了“準則”中的下列哪一項（）。

A.重大未公開信息（否）、合理和充足的依據(jù)（否）
B.重大未公開信息（否）、合理和充足的依據(jù)（是）
C.重大未公開信息（是）、合理和充足的依據(jù)（是）

5.單項選擇題一位注冊金融分析師證書持有者，義務(wù)為一家非盈利機構(gòu)擔任財務(wù)主管，近期收到了為該組織購買汽車的請求。該義工通過一位經(jīng)銷商朋友以零售價購買了汽車，以幫助朋友的生意。這輛汽車本可以以較便宜的價格購買，因為該機構(gòu)是非盈利的。關(guān)于不當行為的禁止，這位注冊金融分析師證書持有者（）。

A.違反了“守則”和“準則”。
B.并沒有違反“守則”和“準則”，因為她并沒有受賄。
C.并沒有違反“守則”和“準則”，因為這些條款與職業(yè)行為有特別的聯(lián)系，而義工只是她職業(yè)之外的工作。

6.單項選擇題公司被收購后，一位投資經(jīng)理同意買下自己的早期養(yǎng)老金。因為她并沒有打算從事專業(yè)的投資管理，所以她的名片上只有姓名和注冊金融分析師稱號。她已不再支付會費和簽署職業(yè)行為準則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以（）。

A.繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號，只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準則并提及“退休”字樣，才可以使用注冊金融分析師稱號
C.支付會費和收到中國注冊金融分析師培養(yǎng)計劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類”通知后，才可以繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號。

10.單項選擇題一位基金經(jīng)理在向其客戶配置熱門新股時，優(yōu)先于其哥哥的賬戶。在她哥哥的賬戶中她并沒有受益權(quán)。該經(jīng)理是否違反了職業(yè)行為準則（）。

A.否。
B.是。因為同時管理其他客戶的賬戶和家庭成員的賬戶存在利益沖突。
C.是。同管理其他客戶的賬戶一樣，她對其哥哥的賬戶也有信托責任。