單項選擇題一家投資公司新雇傭的初級分析員剛剛購買了豪華轎車并加入了市中心的高級俱樂部。該分析師的主管通過同事的投訴而對此進行調(diào)查,并發(fā)現(xiàn)在公司將某些股票列入購買建議之前,他已先購買來了多種。該公司的調(diào)研受很多投資者的尊重并且有眾多的追隨者。當買進的建議公布之后,股票的走勢在頭5天的表現(xiàn)非常突出。該分析師違反了“守則”和“準則”中的哪一個條款()。

A.重大未公開消息(是)、交易的優(yōu)先權(quán)(否)
B.重大未公開消息(否)、交易的優(yōu)先權(quán)(是)
C.重大未公開消息(是)、交易的優(yōu)先權(quán)(是)


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1.單項選擇題一位基金經(jīng)理在向其客戶配置熱門新股時,優(yōu)先于其哥哥的賬戶。在她哥哥的賬戶中她并沒有受益權(quán)。該經(jīng)理是否違反了職業(yè)行為準則()。

A.否。
B.是。因為同時管理其他客戶的賬戶和家庭成員的賬戶存在利益沖突。
C.是。同管理其他客戶的賬戶一樣,她對其哥哥的賬戶也有信托責任。

4.單項選擇題企業(yè)與企業(yè)之間的信用是()。

A、商業(yè)信用
B、銀行信用
C、消費信用

5.單項選擇題通貨膨脹引起的物價上漲是()。

A、個別商品的物價上漲
B、短期性物價上漲
C、一般物價水平持續(xù)普遍上漲

6.單項選擇題消極的投資者參與商品市場交易的主要動機在于()

A、該市場為其提供了投機利潤
B、對通貨膨脹風險進行套期保值
C、參與實體經(jīng)濟

7.單項選擇題以下哪種情況下,商品市場傾向于期貨折價()

A、期貨價格等于即期價格
B、主要由相關(guān)商品的生產(chǎn)者參與交易
C、期貨價格高于即期價格

8.單項選擇題從投資者的角度來講,基金投資的基金最不可能具有哪項優(yōu)勢()

A、勤勉盡職的管理帶來的優(yōu)良投資業(yè)績
B、通過投資于多個市場來實現(xiàn)投資多樣化
C、通過規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)較低的費用

最新試題

In general,which of the following institutions will most likely have a high need for liquidity and a short investment time horizon?()

題型:單項選擇題

債券的買賣差價最直接受到什么影響()。

題型:單項選擇題

菲費爾公司公布了如下財政數(shù)據(jù):營運利潤率:10%資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率:4.0x財務杠桿率:1.2x有效所得稅率:30%銷售額:$100,000,000;假設這家公司沒有拖欠任何債務,它的股本回報率最接近()。

題型:單項選擇題

分析者使用了下列信息形成了一組價值加權(quán)指數(shù):假設12月31日,20X5初始的指數(shù)價值為100,那么最后20X6的價值加權(quán)指數(shù)最接近()。

題型:單項選擇題

對于一個基于結(jié)構(gòu)性因素的市場來說,以下哪項能夠證明市場異常()。

題型:單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)據(jù):利息率5.90%6.00%6.10%債券價格99.7599.5099.30那么,這個債券的久期最接近()。

題型:單項選擇題

根據(jù)以下即期匯率:那么,一年的遠期匯率在兩年后最接近()。

題型:單項選擇題

假定3年期的年付債券的即期匯率為8%,2年期的年付債券即期匯率則為8.75%。由此可得,兩年后,1年期的債券即期匯率是多少()。

題型:單項選擇題

An analyst is developing net present value (NPV)profiles for two investment projects.The only difference between the two projects is that Project 1 is expected to receive larger cash flows early in the life of the project,while Project 2 is expected to receive larger cash flows late in the life of the project.The sensitivities of the projects’NPVs to changes in the discount rate is best described as:()

題型:單項選擇題

Which of the following performance measures most likely relies on systematic risk as opposed to total risk when calculating risk-adjusted return?()

題型:單項選擇題