A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問題,且未造成嚴重后果的
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A.定期通報
B.不定期通報
C.給予處分
D.合規(guī)約談
A.督促責(zé)任
B.主體責(zé)任
C.整改責(zé)任
D.復(fù)審責(zé)任
A.總行部門
B.一級分行資深專家
C.業(yè)務(wù)骨干
D.監(jiān)管部門人員
A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5
A.提前介入
B.事后審批
C.事后討論
D.特殊性審查
A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
A.合規(guī)風(fēng)險
B.內(nèi)部控制狀況
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
A.內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)基于業(yè)務(wù)部門初審意見,對復(fù)審事項涉及的合規(guī)風(fēng)險及內(nèi)部控制狀況實施獨立、專業(yè)判斷,提出復(fù)審意見
B.內(nèi)控合規(guī)部門對于重大或復(fù)雜的復(fù)審事項,內(nèi)控合規(guī)部門可請專家進行論證
C.對于內(nèi)控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復(fù)審意見的,業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)研究提出采納措施
D.對修改意見有異議的,業(yè)務(wù)部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會商溝通,不需再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復(fù)審
A.重大
B.復(fù)雜
C.復(fù)審
D.簡單
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進建議。主要包括()。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
合規(guī)檢查是指()。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進行()。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。