A.重大
B.復(fù)雜
C.復(fù)審
D.簡(jiǎn)單
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.是否滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應(yīng)的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.合規(guī)及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否明確、具體、有效
A.負(fù)責(zé)對(duì)分行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.組織推動(dòng)本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
C.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
D.對(duì)合規(guī)性審查事項(xiàng)相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)
A.負(fù)責(zé)對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.指導(dǎo)和監(jiān)督一級(jí)分行履行合規(guī)性審查職責(zé)
C.組織推動(dòng)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
D.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.規(guī)章制度
B.業(yè)務(wù)
C.產(chǎn)品
D.重大項(xiàng)目
A.《規(guī)章制度審查要點(diǎn)》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺(tái)賬》
E.其他審查工作支撐性文件
A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級(jí)分行制定的規(guī)章
A.合規(guī)為本
B.責(zé)任明晰
C.獨(dú)立審查
D.支持創(chuàng)新
A.背景
B.目的
C.必要性
D.可行性
A.一類監(jiān)管規(guī)則
B.二類監(jiān)管規(guī)則
C.三類監(jiān)管規(guī)則
D.四類監(jiān)管規(guī)則
最新試題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃，各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃，報(bào)（）審定后實(shí)施。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開展的檢查。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
對(duì)于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。