證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員（）。
Ⅰ.保密意識
Ⅱ.合規(guī)操作意識
Ⅲ.風(fēng)險控制意識
Ⅳ.風(fēng)險杜絕意識

以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是（）。
Ⅰ.以短期融資為目的
Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行
Ⅲ.在證券交易所上市交易
Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息

個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.監(jiān)事會
Ⅱ.理事會
Ⅲ.董事會或股東大會
Ⅳ.股東大會或股東

下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。
Ⅰ.控制環(huán)境
Ⅱ.風(fēng)險評估
Ⅲ.信息溝通
Ⅳ.合規(guī)管理

根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。
Ⅰ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進(jìn)行審查。
Ⅰ.收入狀況
Ⅱ.職業(yè)狀況
Ⅲ.申報的姓名或者名稱
Ⅳ.身份的真實性

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.公司治理
Ⅱ.內(nèi)部控制
Ⅲ.風(fēng)險狀況
Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量