A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
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以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法,正確的是()。
Ⅰ.以短期融資為目的
Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行
Ⅲ.在證券交易所上市交易
Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
個(gè)人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.誠實(shí)守信,品行良好,無不良誠信記錄
Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人
Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由()決議;公司章程對投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.監(jiān)事會(huì)
Ⅱ.理事會(huì)
Ⅲ.董事會(huì)或股東大會(huì)
Ⅳ.股東大會(huì)或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。
Ⅰ.控制環(huán)境
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估
Ⅲ.信息溝通
Ⅳ.合規(guī)管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。
Ⅰ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則,對客戶()進(jìn)行審查。
Ⅰ.收入狀況
Ⅱ.職業(yè)狀況
Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱
Ⅳ.身份的真實(shí)性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對財(cái)務(wù)顧問的()等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.公司治理
Ⅱ.內(nèi)部控制
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況
Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
A、外國債券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
A、建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí),要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D、根據(jù)自身實(shí)際情況,引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識別、測量和監(jiān)控程序,使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向
最新試題
下列與開放式基金認(rèn)購相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是()。
關(guān)于基金絕對收益歸因,以下表述錯(cuò)誤的是()。
各國對專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在()。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時(shí)長
道氏理論認(rèn)為股票的趨勢是()。
關(guān)于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。
基金管理人開展基金業(yè)績評價(jià)的益處良多,以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計(jì)劃實(shí)施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考
關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān),以下表述錯(cuò)誤的是()。
從整體而言,另類投資的波動(dòng)性遠(yuǎn)()于股票市場,而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較()。
按照(),當(dāng)股票(或大盤)放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢時(shí),則股票有望再續(xù)升勢。
在我國,場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標(biāo)準(zhǔn)回購業(yè)務(wù),參與者包括()。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個(gè)人投資者