基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。
I．限制其業(yè)務活動
II．責令更換其基金托管部門的高級管理人員
III．取消其基金托管資格
IV．終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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A.乙，曾經(jīng)擔任某公司總經(jīng)理，該公司因其個人原因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算，但該公司破產(chǎn)清算終結(jié)已滿五年
B.丁，曾經(jīng)是某律師事務所律師，因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書已滿五年
C.甲，曾經(jīng)犯有貪污賄賂罪，被判處刑罰已滿五年
D.丙，曾經(jīng)在某證券交易所任職，因違法行為被開除已滿五年
A.基金自律組織是由基金管理人成立的同業(yè)協(xié)會
B.證券交易所是基金的自律管理機構(gòu)之一
C.基金托管人也屬于基金的自律管理機構(gòu)
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責目前還沒有明確的法律依據(jù)
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，以下說法中正確的包括（）。
I．調(diào)解會員與客戶之間的糾紛
II．開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動
III．檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰
IV．依法辦理私募基金管理人登記
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
A.證券交易所與登記結(jié)算機構(gòu)加入?yún)f(xié)會后，成為普通會員
B.基金服務機構(gòu)加入?yún)f(xié)會后，成為聯(lián)席會員
C.基金托管人加入?yún)f(xié)會后，成為特別會員
D.基金管理人可以選擇加入?yún)f(xié)會
A.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權(quán)并應報中國證監(jiān)會備案
B.會員大會及理事會的職權(quán)由中國證監(jiān)會規(guī)定
C.會員大會是協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)
D.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)并非法人
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會共同構(gòu)成我國基金行業(yè)的監(jiān)管主體
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是接受中國證監(jiān)會監(jiān)督的自律組織
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是特殊的證券監(jiān)管機構(gòu)
A.中國證券業(yè)協(xié)會基金公會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.基金管理人聯(lián)盟
A.司法機關(guān)
B.證券交易所
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
A.基金監(jiān)管應遵循“公平、公信、公正”的三公原則
B.基金監(jiān)管的首要目標是促進基金行業(yè)規(guī)模的壯大
C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應當嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域
D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應當對基金機構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進行干預
A.保證金融機構(gòu)股東不受損失的一項監(jiān)管原則
B.旨在維護投資者對金融機構(gòu)和金融市場的信心
C.各個行業(yè)普遍應用的一項監(jiān)管原則
D.精髓在于金融監(jiān)管機構(gòu)要盡可能趕在金融機構(gòu)發(fā)生虧損之前采取有效措施
最新試題
相比行業(yè)自律、機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。I．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II．監(jiān)管活動具有強制性III．監(jiān)管機構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV．從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管
（）依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。
以下基金服務機構(gòu)中，法定義務中包括確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額安全的機構(gòu)有（）。I．基金銷售機構(gòu)II．基金銷售支付機構(gòu)III．基金份額登記機構(gòu)IV．基金投資顧問機構(gòu)
中國證監(jiān)會領(lǐng)導干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關(guān)的機構(gòu)任職。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的說法，以下正確的是（）。
基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。I．限制其業(yè)務活動II．責令更換其基金托管部門的高級管理人員III．取消其基金托管資格IV．終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人
對非公開募集基金管理人的市場準入，以下說法正確的是（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)，以下說法正確的是（）。
關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）。
中國證監(jiān)會工作人員在進行調(diào)查或檢查時，不得少于（）人。