多項選擇題列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是()。

A.對于封閉式基金而言,交易價格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián)
B.對于開放式基金而言,交易價格就是份額資產(chǎn)凈值
C.對于封閉式基金而言,交易價格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動。但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值
D.基金資產(chǎn)凈值是通過基金估值來實現(xiàn)的


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1.單項選擇題下列關(guān)于基金風(fēng)險控制的說法錯誤的是()。

A.基金的投資管理中,由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險屬于基金公司的管理水平風(fēng)險。
B.證券投資的風(fēng)險是指證券未來收益的不確定性。
C.證券投資風(fēng)險與證券投資損失并不等價。
D.外部風(fēng)險包括市場風(fēng)險和政策風(fēng)險等系統(tǒng)性風(fēng)險和信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等非系統(tǒng)性風(fēng)險。

3.多項選擇題基金信息披露中“重大事件”的判斷標準是指()。

A.影響投資者決策標準
B.影響證券市場價格標準
C.公共媒體上可能影響理性投資者投資決策的猜測
D.公共媒體上可能影響基金單位凈值的猜測

4.單項選擇題基金公司內(nèi)對基金投資實務(wù)擁有最高決策權(quán)力的是()。

A.基金經(jīng)理
B.投資總監(jiān)
C.投資決策委員會
D.基金公司總經(jīng)理

5.多項選擇題下列()事件發(fā)生時,相關(guān)公司需公布基金澄清公告()。

A.某主流媒體關(guān)于基金公司股東破產(chǎn)的不實報道
B.由于媒體的對基金損失的夸張報道,可能導(dǎo)致大規(guī)模贖回的發(fā)生
C.證監(jiān)會公布了某基金公司內(nèi)幕交易的處罰通告
D.證監(jiān)會公布基金估值新規(guī)定

7.單項選擇題對基金資產(chǎn)中的股票進行估值,應(yīng)遵循的原則錯誤的是()。

A.配股和新發(fā)股,按成本估值
B.存在活躍市場且估值日有市價的情況下,應(yīng)采用市價確定投資的公允價值
C.不存在活躍市場的情況下,應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值
D.基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反應(yīng)公允價值的價格估值

8.單項選擇題下列項目中,()不屬于基金銷售過程中的費用。

A.轉(zhuǎn)換費用
B.申購費
C.贖回費
D.信息披露費

9.多項選擇題在基金運作過程中由基金投資者承擔(dān)的費用有()。

A.基金管理費
B.基金托管費
C.申購費
D.贖回費