A.開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員
B.期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員
C.投資者
D.期貨公司負(fù)責(zé)人
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A.交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C.在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任
D.征購(gòu)或者競(jìng)賣失敗的,應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任
A.堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則,自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂
B.誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守,珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)
C.以專業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)
D.保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.內(nèi)部稽核
D.合規(guī)檢查
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求
A.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施
B.保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
D.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
A.豐富的期貨知識(shí)
B.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)
C.良好的職業(yè)道德
D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力
A.全體股東
B.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
C.監(jiān)事
D.其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.期貨公司
B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員
最新試題
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。
張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有()
根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。