劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
根據上述事實,請回答下題。
A.訓誡
B.暫停從業(yè)資格
C.公開譴責
D.罰款
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劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
根據上述事實,請回答下題。
A.除所在機構同意外,從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務
B.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.不得以他人名義參與期貨交易
D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時,應當相應扣除
B.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
C.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算
D.未足額追加的客戶保證金包括已經計入"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務
甲是某期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。
根據上述事實,請回答以下題。
A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費
B.期貨公司在期貨交易所的交易席位
C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分
D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
某期貨公司的期末財務報表顯示,凈資產為6000萬元,負債為1000萬元,客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時,假定期凈資產調整值為1300萬元,無負債調整值,客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。
請回答以下問題:
A.凈資本
B.凈資本∕客戶權益總額
C.凈資本∕凈資產
D.負債∕凈資產
某期貨公司的期末財務報表顯示,凈資產為6000萬元,負債為1000萬元,客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時,假定期凈資產調整值為1300萬元,無負債調整值,客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。
請回答以下問題:
A.6000萬元
B.5500萬元
C.4700萬元
D.4200萬元
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
A.上述保倉協議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
C.上述保倉協議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
D.保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
A.協助期貨公司辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金
D.協助期貨公向客戶提示風險
A.該轉讓行為不需報監(jiān)管機構批準
B.該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準
C.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準
D.甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司
吳某為期貨公司的客戶,由于經常出差無法參與交易,在該期貨公司營業(yè)部經理的推薦下,將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久,吳某發(fā)現其賬戶虧發(fā)生巨額虧損,遂向法院提起了訴訟。
根據上述事實,請回答以下題。
A.期貨交易所
B.丁某
C.期貨公司
D.營業(yè)部經理
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取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。
資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。()
資產管理計劃投資于其他資產管理產品的,計算該資產管理計劃的總資產時應當按照穿透原則合并計算所投資資產管理產品的總資產。()
期轉現的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現貨買賣價格。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內容包括()。
期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內容應當包括()等。
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()