A.該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
吳某為期貨公司的客戶,由于經(jīng)常出差無法參與交易,在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下,將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損,遂向法院提起了訴訟。
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下題。
A.期貨交易所
B.丁某
C.期貨公司
D.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理
吳某為期貨公司的客戶,由于經(jīng)常出差無法參與交易,在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下,將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損,遂向法院提起了訴訟。
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下題。
A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院
B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院
C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院
D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院
客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會(huì)有價(jià)證券充抵保證金。第二天,有價(jià)證券未能如期交付,王某要求公司暫時(shí)保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下問題
由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰是()
A.罰款
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
D.沒收違法所得
客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會(huì)有價(jià)證券充抵保證金。第二天,有價(jià)證券未能如期交付,王某要求公司暫時(shí)保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下問題
A.國債
B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單
C.股票
D.公司債券
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問題:
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功,向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問題:
A.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問題:
A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
B.參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.自我反省,公開道歉
D.向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書,承諾不再從事違法行為
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問題:
A.向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
B.向當(dāng)?shù)卣耸虏块T申訴
C.對(duì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟
D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問題:
A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫
B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示
D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問題:
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。
期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。
國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()