A.不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關文件、資料的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料
D.未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的
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A.進行混碼交易的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
D.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
A.會計師事務所
B.證券公司
C.律師事務所
D.資產評估機構
A.未經(jīng)批準設立營業(yè)部的
B.違反規(guī)定進行混碼交易的
C.未經(jīng)批準辦理變更事項的
D.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證和經(jīng)營許可證的
A.保證金安全監(jiān)管記錄
B.結算記錄
C.財務會計報告.
D.業(yè)務資料
A.違反規(guī)定接納會員的
B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
C.違反規(guī)定使用、分配收益的
D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
A.限制會員實物交剖總量的
B.不按照規(guī)定建立、健全結箅擔保金制度的
C.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備疊的
A.忠于職守
B.依法辦事
C.公正廉潔
D.保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密
A.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利
B.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
C.限制或者暫停部分期貨業(yè)務
D.停止批準新增業(yè)務或者分支機構
A.風險管理
B.內部控制
C.保證金存管
D.關聯(lián)交易
A.凈資本與凈資產的比例
B.凈資本與境內期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例
C.流動資產與流動負債的比例
D.流動資產與固定資產的比例
最新試題
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風險說明書,經(jīng)客戶簽字確認。()
在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()
趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當天紅棗期貨價格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時間內追加保證金,這時期貨公司應采取的措施是()。
在該案例中,該期貨公司應遭到什么懲罰?()
在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()
在我國,期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴格遵守相關法律。()
某境內單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。
在該案例中該期貨公司應受到()懲罰。
倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。()