多項選擇題()等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關資料。

A．會計師事務所
B．證券公司
C．律師事務所
D．資產(chǎn)評估機構


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1.多項選擇題期貨公司實施()行為之一的，應責令改正，給予警告，投收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

A．未經(jīng)批準設立營業(yè)部的
B．違反規(guī)定進行混碼交易的
C．未經(jīng)批準辦理變更事項的
D．偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證和經(jīng)營許可證的

3.多項選擇題期貨交易所有()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．違反規(guī)定接納會員的
B．違反規(guī)定收取手續(xù)費的
C．違反規(guī)定使用、分配收益的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

4.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處l萬元以上10萬元以下的罰款。

A．限制會員實物交剖總量的
B．不按照規(guī)定建立、健全結箅擔保金制度的
C．違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備疊的

6.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列()措施。

A．限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利
B．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
C．限制或者暫停部分期貨業(yè)務
D．停止批準新增業(yè)務或者分支機構

8.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B．凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例
C．流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D．流動資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例

10.多項選擇題需要期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告的情況是()。

A．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
B．期貨公司股權被凍結
C．期貨公司股權被用于擔保
D．期貨公司股東發(fā)生變動

最新試題

期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認。（）

題型：判斷題

在我國，期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。（）

題型：判斷題

期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，并以客戶的名義為其進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。（）

題型：判斷題

在該案例中，對張某應承擔的法律責任是什么？（）

題型：單項選擇題

期貨公司變更法定代表人應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。（）

題型：判斷題

在該案例中該期貨公司應受到（）懲罰。

題型：單項選擇題

內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。（）

題型：判斷題

在該案例中，吳某違犯了哪條規(guī)定？（）

題型：單項選擇題

甲和乙是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶，一日，甲告訴乙，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將獲利。于是，甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約，結果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列（）違規(guī)行為。

題型：單項選擇題

以下需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

題型：單項選擇題