A.?？?br />
B.本科
C.碩士
D.博士
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A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果
C．1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話
D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
A．未按規(guī)定履行職責
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務培訓
D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況
C．未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D．未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．認真執(zhí)行董事會決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風險
D．確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行
A．規(guī)范期貨公司運作
B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C．防范經(jīng)營風險
D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
A．予以警告，并處以1萬元以下罰款
B．予以警告，并處以3萬元以下罰款
C．予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D．予以警告，并處以3萬元以卜5萬元以下罰款
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
最新試題
以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是（）。
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。（）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（）
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告（）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。（）
具有期貨等金融博士學歷的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務的年限可以放寬2年。（）
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）
具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。（）
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。（）
申請財務負責人的任職資格應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。（）