判斷題具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。()

你可能感興趣的試題

最新試題

以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告()

題型:判斷題

甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()

題型:判斷題

期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。()

題型:判斷題

自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()

題型:判斷題

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。()

題型:判斷題

王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求,于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu),可以做出以下()懲罰措施。

題型:單項選擇題

自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題