您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．承銷證券
B．向他人貸款或者提供擔保
C．向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券
D．參與銀行間同業(yè)拆借市場交易
A．“坐享財富增長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述
B．“欲購從速”、“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述
C．“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述
D．大比例分紅等通過降低基金份額凈值來吸引投資人的營銷手段
A．一日
B．一周
C．一個月
D．一個季度
A．對不同分類的基金進行合并評價
B．對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進行評獎或單一指標排名
C．對同一分類中包含基金少于20只的基金進行評級或單一指標排名
D．對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔少于2個月
A．中國證監(jiān)會
B．中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券交易所
A．以《證券投資基金信息披露管理辦法》為原則指導
B．以《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則》為指南
C．以《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》為特別補充
D．以《證券投資基金信息披露XBRL標引規(guī)范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板為技術(shù)操作指引
A．對基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議等基金募集申請材料進行審核
B．對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監(jiān)管
C．對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進行監(jiān)管
D．基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進行形式審查
A．警告
B．暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格
C．承擔賠償責任
D．追究刑事責任
最新試題
證券交易所主要負責起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責任公司等不同模式。（）
基金評價業(yè)務中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）
基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。