不定項選擇基金信息披露對違規(guī)機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰類別有（）。

A．警告
B．暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格
C．承擔賠償責任
D．追究刑事責任


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1.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金管理公司設立申請采取的審查方式包括（）。

A．征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見
B．采取專家評審對申請材料的內容進行審查
C．采取調查核實方式對申請材料的內容進行審查
D．自受理之日起5個月內現(xiàn)場檢查基金管理公司設立準備情況

2.不定項選擇在持股主體的規(guī)范方面，現(xiàn)行法規(guī)對基金管理公司股權處置的規(guī)定有（）。

A．可以為其他機構代持基金管理公司的股權
B．不得為其他機構代持基金管理公司的股權
C．可以委托其他機構代持基金管理公司的股權
D．不得委托其他機構代持基金管理公司的股權

3.不定項選擇基金管理公司辦理重大變更事項，有下列（）情形時須報中國證監(jiān)會批準。

A．變更經營范圍
B．公司變更注冊資本、變更股東出資比例
C．修改章程
D．變更名稱、居所

4.不定項選擇基金管理公司在股權出讓或受讓方面，有關的法規(guī)要求包括（）。

A．持有基金管理公司股權未滿2年的股東，不得將所持股權出讓
B．股東持有的基金管理公司股權被出質期間，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
C．股東持有的基金管理公司股權被人民法院采取財產保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
D．出讓基金管理公司股權未滿3年的機構，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請

5.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金管理公司內部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點，監(jiān)督檢查的內容包括（）。

A．內部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則
B．控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控等基本要素是否達到要求
C．投資管理、信息披露、信息技術系統(tǒng)、財務會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標準和內部控制制度有效執(zhí)行
D．基金銷售業(yè)務信息管理平臺建設是否進行了規(guī)范

7.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查的內容包括（）。

A．進入基金管理公司及其分支機構進行檢查
B．要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
D．查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存

8.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金托管部門內部控制的監(jiān)督包括（）。

A．各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立
B．基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的保管是否嚴格分離
C．在辦理基金的清算交割事宜中，要既保證清算的及時高效，又保證基金財產的安全與獨立
D．托管銀行托管業(yè)務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡

9.不定項選擇機構在（）等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時，可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務資格。

A．資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B．組織機構、治理結構與內部控制
C．營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設
D．業(yè)務管理制度、從業(yè)人員資格

10.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求是（）。

A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產管理業(yè)務的托管
B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時、高效
D．是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系