判斷題證券監(jiān)管的目標主要是保護投資者，保證市場的公平、效率和透明，降低系統(tǒng)風險。（）

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題按法規(guī)，（）應當建立相關人員離任審計或者離任審查制度。

A.基金管理公司
B.基金托管銀行
C.基金業(yè)協(xié)會
D.基金銷售機構(gòu)

2.多項選擇題為了加強對基金從業(yè)人員，特別是行業(yè)高管、基金經(jīng)理離職行為的規(guī)范，中國證監(jiān)會從（）等方面進行了具體規(guī)范。

A.制度建設
B.審計報告的內(nèi)容
C.審查報告的內(nèi)容
D.審計報告、審查報告的報備

3.多項選擇題基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告，其內(nèi)容涉及：（）。

A.所管理基金或者投資組合的基金情況
B.所管理基金或者投資組合與業(yè)績比較基準的對比情況
C.所管理基金或者投資組合的投資合規(guī)情況
D.遵守投資管理人員行為規(guī)范的情況

4.多項選擇題基金管理公司、獨立基金銷售機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理或者執(zhí)行事務合伙人的離任審計報告，其內(nèi)容涉及：（）。

A.審計對象任職期間年度考核情況
B.企業(yè)經(jīng)營狀況
C.企業(yè)內(nèi)部控制建設和風險管理情況
D.企業(yè)發(fā)生違法違規(guī)行為受到處罰或被采取行政監(jiān)管措施等

5.多項選擇題以下屬于基金公司的投資管理人員的是（）。

A.公司決策委員會成員
B.基金經(jīng)理
C.基金經(jīng)理助理
D.公司督察長

6.多項選擇題基金公司的投資管理人員，是指在公司負責（）的人員。

A.投資
B.研究
C.交易
D.實際履行相應職責

7.多項選擇題利益沖突管理制度要求（）。

A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行證券投資活動
B.公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況
C.投資管理人員履行職責時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告投資
D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益

8.多項選擇題投資管理人員的基本行為規(guī)范有（）。

A.不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構(gòu)和個人進行利益輸送
B.不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為
C.應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動

9.多項選擇題基金管理公司應當建立（）的離任制度。

A.高級管理人員
B.董事
C.監(jiān)事
D.基金經(jīng)理