多項選擇題為了加強對基金從業(yè)人員，特別是行業(yè)高管、基金經(jīng)理離職行為的規(guī)范，中國證監(jiān)會從（）等方面進行了具體規(guī)范。

A.制度建設
B.審計報告的內(nèi)容
C.審查報告的內(nèi)容
D.審計報告、審查報告的報備


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告，其內(nèi)容涉及：（）。

A.所管理基金或者投資組合的基金情況
B.所管理基金或者投資組合與業(yè)績比較基準的對比情況
C.所管理基金或者投資組合的投資合規(guī)情況
D.遵守投資管理人員行為規(guī)范的情況

2.多項選擇題基金管理公司、獨立基金銷售機構的董事長、總經(jīng)理或者執(zhí)行事務合伙人的離任審計報告，其內(nèi)容涉及：（）。

A.審計對象任職期間年度考核情況
B.企業(yè)經(jīng)營狀況
C.企業(yè)內(nèi)部控制建設和風險管理情況
D.企業(yè)發(fā)生違法違規(guī)行為受到處罰或被采取行政監(jiān)管措施等

3.多項選擇題以下屬于基金公司的投資管理人員的是（）。

A.公司決策委員會成員
B.基金經(jīng)理
C.基金經(jīng)理助理
D.公司督察長

4.多項選擇題基金公司的投資管理人員，是指在公司負責（）的人員。

A.投資
B.研究
C.交易
D.實際履行相應職責

5.多項選擇題利益沖突管理制度要求（）。

A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動
B.公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況
C.投資管理人員履行職責時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告投資
D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益

6.多項選擇題投資管理人員的基本行為規(guī)范有（）。

A.不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送
B.不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為
C.應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動

7.多項選擇題基金管理公司應當建立（）的離任制度。

A.高級管理人員
B.董事
C.監(jiān)事
D.基金經(jīng)理

8.多項選擇題當高級管理人員有以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬渎殑?。

A.高級管理人員最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上
C.擅離職守
D.向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責的

9.多項選擇題對高級管理人員的監(jiān)管手段包括（）。

A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查

10.多項選擇題督察長不得有下列行為（）。

A.擅離職守，無故不履行職責
B.違反規(guī)定授權他人代為履行職責
C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動
D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告