多項選擇題對高級管理人員的監(jiān)管手段包括（）。

A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查


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1.多項選擇題督察長不得有下列行為（）。

A.擅離職守，無故不履行職責
B.違反規(guī)定授權他人代為履行職責
C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動
D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告

2.多項選擇題督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有（）。

A.3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務工作經(jīng)歷
B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.可以授權他人代為履行職責
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避

3.多項選擇題督察長的主要職責包括（）。

A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風險控制情況
B.對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務的合法、合規(guī)性問題提出意見
C.指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益
D.向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告

4.多項選擇題基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范是（）。

A.堅持基金管理人、基金托管人的利益優(yōu)先原則
B.不得從事與所服務的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動
C.基金管理人副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動

5.多項選擇題以下屬于基金行業(yè)高級管理人員的是（）。

A.基金管理公司的董事長
B.基金管理公司的總經(jīng)理
C.基金管理公司的督察長
D.基金管理公司的基金經(jīng)理

6.多項選擇題可以參與股指期貨交易的基金包括（）。

A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.保本基金

7.多項選擇題《證券投資基金法》對于基金管理公司的禁止性行為包括（）。

A.不得將基金管理公司的固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.不得不公平對待管理的不同基金財產(chǎn)
C.不得利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益
D.不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失

8.多項選擇題《證券投資基金法》禁止基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動（）。

A.承銷證券
B.向他人貸款或提供擔保
C.從事承擔無限責任的投資
D.買賣其他基金份額

9.多項選擇題（）可以按照法規(guī)規(guī)定進行股指期貨交易。

A.股票基金
B.混合基金
C.保本基金
D.貨幣市場基金

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