A.警告
B.暫停或者取消基金從業(yè)資格
C.承擔(dān)賠償責(zé)任
D.追究刑事責(zé)任
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A.對基金募集申請材料進(jìn)行審核
B.對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件的監(jiān)管
C.對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
D.基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進(jìn)行形式審查
A.以《證券投資基金信息披露管理辦法》為原則指導(dǎo)
B.以《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》為指南
C.以《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》為特別補(bǔ)充
D.以《證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板為技術(shù)操作指引
A.規(guī)范基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平
B.規(guī)范基金評價(jià)業(yè)務(wù)
C.規(guī)范基金銷售賬戶的運(yùn)作及銷售結(jié)算資金的交收
D.規(guī)范基金份額持有人行為
A.認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)
B.贖回費(fèi)
C.轉(zhuǎn)換費(fèi)
D.銷售服務(wù)費(fèi)
A.通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動
B.對基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.對基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)
D.宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管
A.對不同分類的基金進(jìn)行合并評價(jià)
B.對基金合同生效不足6個(gè)月的基金(貨幣市場基金除外)進(jìn)行評獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名
C.對同一分類中包含基金少于20只的基金進(jìn)行評級或單一指標(biāo)排名
D.對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于2個(gè)月
A.1日
B.1周
C.1個(gè)月
D.1個(gè)季度
A."坐享財(cái)富增長"、"安心享受成長"、"盡享牛市"等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述
B."欲購從速"、"申購良機(jī)"等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述
C."凈值歸一"等誤導(dǎo)基金投資人的表述
D.大比例分紅等通過降低基金份額凈值來吸引投資人的營銷手段
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.公正性原則
D.及時(shí)性原則
A.提高基金產(chǎn)品審核工作的透明度
B.業(yè)界及時(shí)了解審核進(jìn)度
C.業(yè)界對基金審核工作進(jìn)行監(jiān)督
D.相關(guān)基金合同予以標(biāo)準(zhǔn)化
最新試題
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、()基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。()
在離任審計(jì)和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)基金資產(chǎn)凈值1%可不再提取。()
證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進(jìn)行管理。()
法律不允許基金銷售機(jī)構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)()收取增值服務(wù)費(fèi)。
基金在任何交易日(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。()
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。()
對于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金,其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。()
偏股類基金屬于固定收益類基金。()