多項選擇題基金募集信息披露監(jiān)管包括()。

A.對基金募集申請材料進行審核
B.對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監(jiān)管
C.對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進行監(jiān)管
D.基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進行形式審查


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題基金信息披露監(jiān)管已形成了()的基金信息披露規(guī)范體系。

A.以《證券投資基金信息披露管理辦法》為原則指導
B.以《證券投資基金信息披露內容與格式準則》為指南
C.以《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》為特別補充
D.以《證券投資基金信息披露XBRL標引規(guī)范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板為技術操作指引

2.多項選擇題基金銷售監(jiān)管的重要內容包括()。

A.規(guī)范基金銷售費用結構和費率水平
B.規(guī)范基金評價業(yè)務
C.規(guī)范基金銷售賬戶的運作及銷售結算資金的交收
D.規(guī)范基金份額持有人行為

3.多項選擇題基金銷售機構應按照法律法規(guī)和基金合同的約定,向投資人收?。ǎ┑荣M用。

A.認購費、申購費
B.贖回費
C.轉換費
D.銷售服務費

4.多項選擇題基金銷售監(jiān)管的主要方式有()。

A.通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動
B.對基金銷售機構內部控制情況進行監(jiān)督檢查
C.對基金銷售適用性原則應用情況進行檢查與指導
D.宣傳推介材料的報備監(jiān)管

5.多項選擇題任何機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布評價結果,禁止()。

A.對不同分類的基金進行合并評價
B.對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進行評獎或單一指標排名
C.對同一分類中包含基金少于20只的基金進行評級或單一指標排名
D.對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔少于2個月

7.多項選擇題宣傳推介材料不得使用()。

A."坐享財富增長"、"安心享受成長"、"盡享牛市"等易使基金投資人忽視風險的表述
B."欲購從速"、"申購良機"等片面強調集中營銷時間限制的表述
C."凈值歸一"等誤導基金投資人的表述
D.大比例分紅等通過降低基金份額凈值來吸引投資人的營銷手段

8.多項選擇題基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機構應遵循()。

A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.公正性原則
D.及時性原則

9.多項選擇題中國證監(jiān)會對基金募集申請審核情況實行公示制度,有利于()。

A.提高基金產品審核工作的透明度
B.業(yè)界及時了解審核進度
C.業(yè)界對基金審核工作進行監(jiān)督
D.相關基金合同予以標準化

10.多項選擇題對于(),基金管理公司可以分三個通道分別申報。

A.固定收益類基金
B.QDⅡ基金
C.特定資產
D.創(chuàng)新產品

最新試題

偏股類基金屬于固定收益類基金。()

題型:判斷題

證券交易所主要負責起草修訂基金信息披露規(guī)范,對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。()

題型:判斷題

擬由其他人員代為履行基金經理職責時間超過30日的,公司應當自決定之日起3個工作日內報告中國證監(jiān)會相關派出機構,并進行相關信息披露。()

題型:判斷題

目前,我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結算有限責任公司等不同模式。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。()

題型:判斷題

在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()

題型:判斷題

投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例,不得超過基金資產凈值的20%。()

題型:判斷題

目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔。()

題型:判斷題

完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。()

題型:判斷題

對于不同風險收益特征的基金,其具體投資范圍和資產配置比例會有差別。()

題型:判斷題