多項(xiàng)選擇題驗(yàn)資臨時(shí)存款賬戶驗(yàn)資成功銷戶并轉(zhuǎn)出款項(xiàng)時(shí),下列做法正確的是()

A.銷戶原因注明“驗(yàn)資成功轉(zhuǎn)正式戶”。
B.新成立單位的營業(yè)執(zhí)照上已經(jīng)明確法定代表人的,可不提供法定代表人證明經(jīng)書。
C.需提供法定代表人、經(jīng)辦人身份證原件以及法人授權(quán)委托書。
D.基本戶在我*行開立的,無需提供營業(yè)執(zhí)照。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題單位辦理注冊驗(yàn)資賬戶的開立時(shí),需要提供如下開戶資料()。

A.工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或有關(guān)部門的批文原件。
B.開戶申請書。
C.所有出資人(含個(gè)人投資人本人與單位投資人的負(fù)責(zé)人)前來我*行辦理的,需出示本人身份證件。所有的出資人委托經(jīng)辦人(原則上應(yīng)為出資人之一)前來我*行辦理的,需出具所有出資人簽章的授權(quán)委托書,并提供所有的注冊資人的身份證件與經(jīng)辦人的身份證件。
D.全部投資人的這證明文件原件,如投資人為單位的,需出具投資單位的營業(yè)執(zhí)照。
E.加蓋預(yù)留印鑒的印鑒卡。
F.營業(yè)執(zhí)照。

2.多項(xiàng)選擇題單位客戶申請取消通兌業(yè)務(wù)的,需向開戶行提交的是()

A.《變更單位銀行賬戶申請書》
B.單位負(fù)責(zé)人身份證件的原件
C.《法定代表人授權(quán)委托書》
D.經(jīng)辦人的身份證件原件。
E.三證合一營業(yè)執(zhí)照

3.多項(xiàng)選擇題代理行受理的通存通兌業(yè)務(wù)根據(jù)客戶在開戶行開立的賬戶發(fā)生的資金變動(dòng)情況,分為通存業(yè)務(wù)和通兌業(yè)務(wù),通存業(yè)務(wù)包括()

A.現(xiàn)金存入
B.轉(zhuǎn)賬存入
C.銀行匯票和銀行本票托收
D.歸還貸款
E.委托收款等導(dǎo)致客戶賬戶資金增加的業(yè)務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題單位銀行結(jié)算賬戶通兌業(yè)務(wù)開通需同時(shí)具備下列基本條件()

A.單位客戶需在我*行開立單位銀行結(jié)算賬戶,且客戶營業(yè)執(zhí)照(或相關(guān)證明文件)和組織機(jī)構(gòu)代碼證未過期、賬戶年檢正常
B.單位客戶結(jié)算狀況良好,沒有惡意違反支付結(jié)算紀(jì)律的行為
C.單位客戶向開戶行提出開通申請
D.用于注冊驗(yàn)資與增資驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶不能開通通兌業(yè)務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題存款人下列賬戶信息變更后,需于5個(gè)工作日內(nèi)向開戶行辦理變更手續(xù):()

A.單位存款人的單位負(fù)責(zé)人或主要負(fù)責(zé)人。
B.證明文件種類、證明文件編號
C.經(jīng)營范圍、關(guān)聯(lián)企業(yè)
D.單位存款人的名稱、地址、郵編或電話、注冊資金
E.上級法人或主管單位的基本存款賬戶核準(zhǔn)號、上級法人或主管單位的名稱、上級法人或主管單位法定代表人或單位負(fù)責(zé)人

6.多項(xiàng)選擇題專用存款賬戶用于辦理存款人各項(xiàng)專用資金的收付,以下說法正確的有()

A.財(cái)政預(yù)算外資金、證券交易結(jié)算資金、期貨交易保證金和信托基金專用存款賬戶不得支取現(xiàn)金,但證券公司分支機(jī)構(gòu)按國家現(xiàn)金規(guī)定為投資者辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)除外。
B.基本建設(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、金融機(jī)構(gòu)存放同業(yè)資金賬戶需要支取現(xiàn)金的,需在開戶時(shí)報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行批準(zhǔn)。
C.本地建筑施工單位開立專用存款賬戶,存款人可以按照國家現(xiàn)金管理的有關(guān)規(guī)定從該賬戶支取現(xiàn)金。
D.糧、棉、油收購資金、社會(huì)保障基金、住房基金和黨、團(tuán)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)等專用存款賬戶支取現(xiàn)金需按照國家現(xiàn)金管理的規(guī)定辦理。

7.多項(xiàng)選擇題以下哪些是異地建筑施工及安裝單位開戶需提供的證明文件()

A.股東會(huì)或董事會(huì)決議或公司章程等證明文件
B.營業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營業(yè)執(zhí)照正本,基本存款賬戶開戶許可證
C.施工及安裝地建設(shè)主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同
D.外國及港、澳、臺建筑施工及安裝單位,需出具行業(yè)主管部門核發(fā)的資質(zhì)準(zhǔn)入證明??蔁o需基本存款賬戶開戶許可證

8.多項(xiàng)選擇題單位客戶因注冊驗(yàn)資申請開立臨時(shí)存款賬戶,以下關(guān)于印鑒卡片的說法正確的是()

A.印鑒卡片需預(yù)留全部投資人的簽章。如有兩個(gè)(含)以上單位投資人的,需預(yù)留全部投資單位的公章或財(cái)務(wù)專用章
B.如不預(yù)留全部投資人簽章的,需另行出具經(jīng)全部投資人簽章同意預(yù)留印鑒的書面授權(quán)書,印鑒簽章可以是任一人的簽章
C.只有一個(gè)單位投資人的,需預(yù)留投資單位的公章或財(cái)務(wù)專用章,加法人私章或經(jīng)法人授權(quán)的非法人私章
D.既有個(gè)人投資人又有單位投資人的,需預(yù)留投資單位的公章或財(cái)務(wù)專用章,加法人私章或經(jīng)法人授權(quán)的非法人私章

9.多項(xiàng)選擇題單位客戶因注冊驗(yàn)資申請開立臨時(shí)存款賬戶,需出具下列開戶資料:()

A.開戶申請書
B.工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》
C.單位開戶經(jīng)辦人員的身份證件原件
D.全部投資人的證明文件原件
E.預(yù)留印鑒卡片
F.股東會(huì)或董事會(huì)決議或公司章程等證明文件

10.多項(xiàng)選擇題單位客戶申請開立臨時(shí)存款賬戶,需出具下列證明文件()

A.臨時(shí)機(jī)構(gòu),出具駐在地主管部門同意設(shè)立臨時(shí)機(jī)構(gòu)的批文
B.異地建筑施工及安裝單位,出具其營業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營業(yè)執(zhí)照正本,基本存款賬戶開戶許可證,施工及安裝地建設(shè)主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同;外國及港、澳、臺建筑施工及安裝單位,需出具行業(yè)主管部門核發(fā)的資質(zhì)準(zhǔn)入證明
C.異地從事臨時(shí)經(jīng)營活動(dòng)的單位,出具其營業(yè)執(zhí)照正本,基本存款賬戶開戶許可證,臨時(shí)經(jīng)營地工商行政管理部門的批文

最新試題

運(yùn)營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會(huì)制裁決議名單、中國政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)

題型:判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)

題型:判斷題

洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

題型:判斷題

客戶申請保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個(gè)人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋

題型:判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

題型:判斷題

此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)

題型:判斷題