單項選擇題結(jié)合傳統(tǒng)銷售理論和我國證券投資基金市場銷售實際情況,以下屬于基金銷售價格策略的是()。

A.派發(fā)宣傳材料
B.新增銀行代銷機構(gòu)
C.推出后端收費模式
D.投放平面廣告


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1.單項選擇題根據(jù)基金的投資目標(biāo)進(jìn)行分類的基金類型,不包括()。

A.穩(wěn)健型基金
B.平衡型基金
C.增長型基金
D.收入型基金

2.單項選擇題關(guān)于基金銷售人員的禁止性規(guī)范,下列表述錯誤的是()。

A.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密,不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息
B.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的過往業(yè)績,但需表明過往業(yè)績不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)
C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令
D.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時,銷售機構(gòu)不得代扣或收取任何費用

3.單項選擇題基金招募說明書的主要披露事項不包括()。

A.基金份額的發(fā)售方式
B.風(fēng)險警示內(nèi)容
C.基金銷售機構(gòu)的法律責(zé)任
D.基金資產(chǎn)的估值

4.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,關(guān)于我國基金份額持有人享有的權(quán)利,下列說法錯誤的是()。

A.有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
B.有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的程序與條件,自行召集基金份額持有人大會
C.有權(quán)復(fù)制已公開披露或尚未披露但已編制完成的基金財務(wù)會計賬簿
D.有權(quán)對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟

5.單項選擇題公開募集基金的基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定且逾期不改正的,中國證監(jiān)會有權(quán)對其采取的監(jiān)管措施是()。

A.沒收有關(guān)股東的股權(quán)及紅利
B.限制轉(zhuǎn)讓基金財產(chǎn)或者在基金財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
C.限制業(yè)務(wù)活動,責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)
D.對董事、監(jiān)事、高級管理人員處以罰款

6.單項選擇題根據(jù)法律形式,可以將有證券投資基金分為()。

A.增長型基金和收入型基金
B.契約型基金和公司型基金
C.主動型基金和被動型基金
D.債券型基金和股票型基金

8.單項選擇題關(guān)于法律與道德規(guī)范調(diào)整范圍,以下表述錯誤的是()。

A.人們的心理動機和精神世界屬于道德的調(diào)整范圍
B.法律調(diào)整的對象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化
C.一般認(rèn)為,道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.道德調(diào)整范圍更為廣泛,調(diào)整對象側(cè)重于結(jié)果的合法化,具有較強的客觀性

10.單項選擇題關(guān)于忠誠廉潔的要求,下列行為正確的是()。

A.為滿足機構(gòu)大客戶的需求,做出特殊的利益安排
B.利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)獲取利益
C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣
D.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益

最新試題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)

題型:單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:單項選擇題