A.為客戶的一切交易保密
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
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A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
A.總利潤
B.累計(jì)利潤
C.稅后利潤
D.稅前利潤
A.發(fā)行登記
B.送股登記
C.變更登記
D.退出登記
A、全價交易
B、市價交易
C、凈價交易
D、買賣價交易
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.全價交易
B.凈價交易
C.差價交易
D.市價交易
A.申購
B.配號及中簽
C.結(jié)算
D.登記
A.股票
B.基金
C.國債
D.利率
A.183
B.182
C.181
D.180
A.事先預(yù)警
B.實(shí)時監(jiān)控
C.事后監(jiān)查
D.信息反饋
最新試題
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
進(jìn)行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的()。
關(guān)于限價委托方式特點(diǎn)的說法,正確的是()。
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是()。
證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。
在()情況下,會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。
信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為()。