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單項選擇題當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

1.單項選擇題買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式被稱為。

A.全價交易
B.凈價交易
C.差價交易
D.市價交易

2.單項選擇題在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無()環(huán)節(jié)。

A.申購
B.配號及中簽
C.結算
D.登記

3.單項選擇題上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。

A.股票
B.基金
C.國債
D.利率

4.單項選擇題《刑法》第()條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。

A.183
B.182
C.181
D.180

5.單項選擇題不屬于風險監(jiān)察內(nèi)容的是

A.事先預警
B.實時監(jiān)控
C.事后監(jiān)查
D.信息反饋

6.單項選擇題關于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是()。

A.從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算
B.從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D.證券公司之間可以互相交割

7.單項選擇題我國證券市場的建立始于()年。

A.1990
B.1990
C.1986
D.1984

8.單項選擇題假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.

A.5%
B.6%
C.7%
D.8%

9.單項選擇題根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，為控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

10.單項選擇題根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的()%。

A.5
B.10
C.15
D.20