A.客戶
B.證券公司
C.結(jié)算公司
D.證券交易所
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A.新聞出版業(yè)
B.為他人提供擔(dān)保
C.以營利為目的的業(yè)務(wù)
D.履行對會員進(jìn)行監(jiān)管的職能
A.從業(yè)人員資格
B.財務(wù)狀況
C.內(nèi)部風(fēng)險控制制度
D.遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況
A.按規(guī)定提供有關(guān)信息資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
B.執(zhí)行證券交易所決議
C.派遣合格代表入場從事證券交易活動
D.接受證券交易所的監(jiān)督
A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可是一只證券的部分或全部
B.一般情況下,當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管,但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單
D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù),可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因
A.回購交易
B.平價交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易
A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B.用銷售一種新債券來贖回舊債券
C.以高于買入的價格銷售短期債券
D.以低于買入的價格銷售短期債券
A.政府債券
B.中央銀行債券
C.企業(yè)債券
D.金融債券
A.網(wǎng)上競價發(fā)行
B.上網(wǎng)定價發(fā)行
C.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
A.質(zhì)押金
B.保證金
C.保證券
D.質(zhì)押券
A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B.證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C.可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
D.證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形
最新試題
證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。
對送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括()。
上市債券有三種交易形式,即()。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。
目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。
下列哪些行為屬于交易差錯風(fēng)險()
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是()。
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括()。