A.柜員日終前應(yīng)檢查是否存在未接收打印、未補(bǔ)授權(quán)、查詢查復(fù)等業(yè)務(wù)待處理事項(xiàng)
B.前臺(tái)柜員換人勾對(duì)實(shí)物憑證與COS_T系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理流水的一致性,勾對(duì)時(shí),主要審核實(shí)物憑證是否有涂改、變?cè)斓群圹E、實(shí)物憑證上的收付款人賬號(hào)、戶名和金額與業(yè)務(wù)核對(duì)清單是否一致
C.核對(duì)相符的,將實(shí)物憑證與核對(duì)清單一并提交前臺(tái)主管,由前臺(tái)主管在機(jī)構(gòu)結(jié)賬后勾對(duì)柜員結(jié)賬清單與柜員流水清單中的結(jié)賬時(shí)間、最后一筆交易流水是否一致
D.核對(duì)不符的,應(yīng)查看實(shí)物憑證、業(yè)務(wù)處理流程等明細(xì)信息,根據(jù)核查情況及時(shí)處理
E.柜員核對(duì)完畢后,前臺(tái)主管應(yīng)對(duì)日終換人勾對(duì)流水情況進(jìn)行抽查,抽查完畢后可做機(jī)構(gòu)日終。
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A.憑證是否為應(yīng)由本行受理的憑證;憑證背書(shū)是否正確、連續(xù),背書(shū)粘單是否規(guī)范
B.憑證日期為小寫(xiě)的,填寫(xiě)是否符合規(guī)定(如:電匯憑證日期是否為當(dāng)日)
C.一借一貸收付款憑證,付款憑證與收款憑證上的收款人賬號(hào)和戶名是否一致,金額是否一致
D.實(shí)時(shí)通憑證功能欄位和銀行匯(本)票申請(qǐng)書(shū)業(yè)務(wù)類型欄位是否按實(shí)際業(yè)務(wù)勾選了業(yè)務(wù)功能和付款方式欄位
A.憑證(尤其是留存聯(lián))記載要素是否清晰可辨,有無(wú)聯(lián)次缺失、上下聯(lián)不配套、附件不全等
B.審核憑證必須記載的日期、金額、賬號(hào)、戶名等要素是否缺漏,能夠判斷憑支付密碼支付的,如實(shí)時(shí)通憑證,是否遺漏了支付密碼
C.付款憑證加蓋的印章是否齊全、清晰;發(fā)現(xiàn)客戶印章磨損,可能會(huì)影響印鑒識(shí)別的,應(yīng)提示客戶及時(shí)更換印鑒并及時(shí)更新驗(yàn)印系統(tǒng)印鑒庫(kù)
D.單個(gè)要素記載是否完整(如:中文大寫(xiě)金額數(shù)字到“元”為止的,在“元”之后是否遺漏了“正”或“整”字、阿拉伯小寫(xiě)金額數(shù)字前面,是否遺漏了人民幣符號(hào)“¥”)
A.鑒別是否為偽造、復(fù)印、變?cè)斓钠睋?jù);人工審核發(fā)現(xiàn)有異議的,應(yīng)借助票據(jù)防偽反假鑒別儀進(jìn)一步驗(yàn)證并換人確認(rèn)
B.憑證記載的要素是否有涂改、偽造、變?cè)斓暮圹E,可以更改的記載事項(xiàng)更改是否有原記載人簽章證明
C.主要判斷內(nèi)部賬轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)是否真實(shí),是否為行內(nèi)員工替換、重復(fù)辦理的憑證
D.要素填寫(xiě)位置是否正確,是否超過(guò)欄位范圍E.
A.全國(guó)銀行匯票第二聯(lián)+進(jìn)賬單
B.全國(guó)銀行匯票第二聯(lián)
C.全國(guó)銀行匯票第一聯(lián)+進(jìn)賬單
D.全國(guó)銀行匯票第一聯(lián)
A.全國(guó)銀行匯票第二聯(lián)+進(jìn)賬單
B.全國(guó)銀行匯票第二聯(lián)
C.全國(guó)銀行匯票第一聯(lián)+進(jìn)賬單
D.全國(guó)銀行匯票第一聯(lián)
A.現(xiàn)金支票
B.實(shí)時(shí)通付款憑證
C.支款單
D.其他行業(yè)憑證
A.憑證是否真實(shí),是否存在偽造、變?cè)?、涂改?br />
B.記載的要素是否完整、規(guī)范、有效
C.票據(jù)和其他結(jié)算憑證的金額、出票或簽發(fā)日期、收款人名稱有無(wú)更改;可以更改的記載事項(xiàng)更改是否有原記載人簽章證明
D.憑證背書(shū)是否正確、連續(xù)
E.自制憑證是否有主管人員簽字或簽章
A.銀行匯(本)票申請(qǐng)書(shū)第一聯(lián)+空白銀行匯票第二聯(lián)
B.實(shí)時(shí)通付款憑證+空白銀行匯票第二聯(lián)
C.轉(zhuǎn)賬支票+銀行匯本票申請(qǐng)書(shū)第一聯(lián)+空白銀行匯票第二聯(lián)
D.銀行匯(本)票申請(qǐng)書(shū)
A.建行轉(zhuǎn)賬支票+進(jìn)賬單
B.中國(guó)建設(shè)銀行支款憑證+進(jìn)賬單
C.特種轉(zhuǎn)賬借方憑證+特種轉(zhuǎn)賬貸方憑證
D.建行轉(zhuǎn)賬支票+其他行業(yè)憑證
A.建行轉(zhuǎn)賬支票+進(jìn)賬單
B.他行轉(zhuǎn)賬支票+進(jìn)賬單
C.建行轉(zhuǎn)賬支票+特種轉(zhuǎn)賬貸方憑證
D.他行轉(zhuǎn)賬支票+特種轉(zhuǎn)賬貸方憑證
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
合規(guī)檢查程序包括()。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。主要職責(zé)有以下哪些()。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門(mén),確保事事有著落。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。