A.上級評價
B.自我評價
C.現(xiàn)場評價
D.非現(xiàn)場評價
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A.總行
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.一級分行
A.必評指標(biāo)
B.選評指標(biāo)
C.自評指標(biāo)
D.全評指標(biāo)
A.總行部門
B.境內(nèi)外分支機構(gòu)
C.子公司
D.以上全選
A.自我評價和上級評價
B.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
C.常態(tài)化評價和年終評價
D.年度評價和專項評價
A.內(nèi)部控制有效性進(jìn)行全面評估
B.發(fā)現(xiàn)、識別并整改內(nèi)部控制缺陷
C.認(rèn)定等級，形成結(jié)論
D.出具報告
A.未按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查評估、客戶評價和擔(dān)保評價的
B.未按真實性管理規(guī)定，對客戶信息、交易背景、財務(wù)報告、項目情況、風(fēng)險緩釋等進(jìn)行真實性核查的
C.應(yīng)識別而未能識別客戶申請貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對貸前盡職調(diào)查結(jié)論與客戶申請材料之間或客戶提供的申請材料相互之間存在關(guān)鍵性數(shù)據(jù)嚴(yán)重不符的情況，未進(jìn)一步調(diào)查核實的
E.未按規(guī)定程序?qū)徟刨J業(yè)務(wù)的
A.未按要求完成產(chǎn)品銷售雙錄工作，造成銷售過程記錄缺失的
B.經(jīng)商辦企業(yè)的
C.擁有非上市企業(yè)的股份或證券的
D.本人或借他人名義從事有償中介活動的
E.擅自在其他經(jīng)濟(jì)實體中兼職，或經(jīng)批準(zhǔn)兼職但違反規(guī)定領(lǐng)取兼職工資或其他報酬的
最新試題
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
合規(guī)檢查是指（）。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。