A.健全的治理結構
B.有效的投資研究團隊
C.完善的內部控制
D.完善的風險管理制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.持有人戶數(shù)
B.基金投資組合報告
C.基金財務狀況
D.開放式基金份額變動
A.在基金募集期限屆滿后60天內返還投資者已繳納的款項
B.基金管理人擇期再次安排并確保客戶參與到基金管理人發(fā)行的其他產品中
C.以基金管理人固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用
D.按投資者繳納投資款的期限對應的銀行固定期限存款利率，支付投資者已繳納款項的利息
基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點，其內容應包括（）。
Ⅰ、保護投資者的合法權益
Ⅱ、確保基金財產的保值增值
Ⅲ、促進證券投資基金行業(yè)的健康發(fā)展
Ⅳ、規(guī)范證券投資基金活動
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.3，3
B.6，3
C.3，6
D.6，6
A.基金管理人經(jīng)營風險具有主觀性，可以通過內部控制完全避免
B.基金管理人內部控制體系應包含風險評估機制
C.基金管理人經(jīng)營風險包含外部風險和內部風險
D.基金管理人應制定防范或規(guī)避風險的措施
A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.成本效益原則
D.獨立性原則
A.注冊登記機構
B.基金托管人
C.中央結算公司
D.銷售機構
A.該信息涉及客戶或所在機構的違法活動
B.該信息屬于法律要求披露的信息
C.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認為可以披露該信息
D.客戶允許披露該信息
A.各類機構廣泛參與，各類資產管理業(yè)務交叉融合是我國目前資產管理的現(xiàn)狀
B.傳統(tǒng)的資產管理行業(yè)主要是基金公司和信托公司
C.銀行、保險等各類機構不能開展資產管理業(yè)務
D.隨著我國居民個人財富的不斷積累，投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>
A.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓，并作為人事考核的參考信息之一
B.某基金管理公司的新員工甲，已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格，鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗，公司聘任其為某重要業(yè)務部門負責人
C.某基金銷售機構的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，為方便工作，在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格
D.某基金銷售機構的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙從事基金宣傳推介活動
最新試題
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
利潤原則是指（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
世界上（）被看作是最早的基金。
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
招募說明書摘要的內容不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。