A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.中央結(jié)算公司
D.銷售機(jī)構(gòu)
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A.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動(dòng)
B.該信息屬于法律要求披露的信息
C.為宣傳基金業(yè)績(jī)，基金管理人認(rèn)為可以披露該信息
D.客戶允許披露該信息
A.各類機(jī)構(gòu)廣泛參與，各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合是我國(guó)目前資產(chǎn)管理的現(xiàn)狀
B.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金公司和信托公司
C.銀行、保險(xiǎn)等各類機(jī)構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.隨著我國(guó)居民個(gè)人財(cái)富的不斷積累，投資者對(duì)理財(cái)?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>
A.某基金管理公司要求員工積極完成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)，并作為人事考核的參考信息之一
B.某基金管理公司的新員工甲，已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格，鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，公司聘任其為某重要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.某基金銷售機(jī)構(gòu)的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，為方便工作，在宣傳推介活動(dòng)中自稱已取得基金從業(yè)資格
D.某基金銷售機(jī)構(gòu)的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙從事基金宣傳推介活動(dòng)
A.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序
B.有利于防止信息誤導(dǎo)投資者造成的投資損失
C.有利于投資人獲取良好的投資收益
D.有利于保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益
A.有利于避免基金經(jīng)理做出錯(cuò)誤的投資決策
B.有利于提高證券市場(chǎng)效率
C.與保守客戶秘密相沖突
D.不利于防止信息濫用
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)率及簡(jiǎn)單舉例
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金客戶維護(hù)費(fèi)及簡(jiǎn)單舉例
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金贖回費(fèi)率及簡(jiǎn)單舉例
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金銷售費(fèi)用收取的條件、方式、用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)
A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金帳戶
B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申贖價(jià)格
C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
A.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對(duì)待
B.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易
C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)及時(shí)核對(duì)并自行保管
D.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
最新試題
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）