A.證券從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格的證明
B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
C.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
D.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明

A.證券公司不必取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展
B.證券公司必須取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)審批
C.證券公司必須取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審批
D.證券公司不必取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展

A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符
B.首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
D.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

A.1
B.5
C.10
D.20

A.招股說(shuō)明書(shū)（預(yù)披露稿）
B.招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）
C.招股意向書(shū)
D.招股意向書(shū)（申報(bào)稿）

A.非流通股東
B.流通股東
C.部分股東或者所有股東
D.所有股東

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所

A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年
B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)
C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則

A.100
B.300
C.60
D.200

A.禁止證券分析師通過(guò)網(wǎng)絡(luò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)布評(píng)論意見(jiàn)
B.證券分析師參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間，秉持獨(dú)立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報(bào)告
C.從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以同時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)