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單項選擇題 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于以下資產(chǎn)（）。
Ⅰ、未上市企業(yè)普通股
Ⅱ、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股
Ⅲ、可轉(zhuǎn)換債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

1.單項選擇題負責按照不同類別私募基金的特點，制定投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引的機構(gòu)是（）。

A.私募基金銷售機構(gòu)
B.私募基金管理人
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

2.單項選擇題封閉式基金的交易價格和凈值的關系是（）。

A.交易價格小于凈值
B.交易價格大于凈值
C.交易價格等于凈值
D.交易價格圍繞凈值上下波動

3.單項選擇題風險評估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素，關于風險評估，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人設置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門
B.基金管理人風險評估系統(tǒng)不應對基金運作情況進行風險評估
C.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應對風險指標做每日、每周及每月評估
D.基金管理人無需對外部風險進行識別、評估

4.單項選擇題 對基金產(chǎn)品的風險評價，基金銷售機構(gòu)可以從以下哪些機構(gòu)或部門取得（）。
Ⅰ、基金托管人
Ⅱ、基金銷售機構(gòu)的特定部門
Ⅲ、第三方基金評級與評價機構(gòu)
Ⅳ、基金監(jiān)管機構(gòu)

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

5.單項選擇題丁先生投資2000000元認購A基金，該筆認購資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元，A基金認購價格每份1元，認購費率為1.5%，則丁先生可得到的認購份額為（）。

A.1999940
B.1970443.35
C.1970503.35
D.2000060

6.單項選擇題當股票市場上漲幅度比較大時，小張和其愛人就投資股票還是投資基金進行了討論，以下觀點正確的是（）。

A.股票、基金都有投資風險
B.投資基金可以直接增加企業(yè)的現(xiàn)金流，支持國家經(jīng)濟建設
C.股票近一年來漲幅大，回調(diào)小，是一種低風險、高收益的投資品種
D.基金是專家管理，分散投資，沒有投資風險但收益較低

7.單項選擇題當ETF在交易所上市交易后，以下說法正確的是（）。

A.每日開市前披露當日的申購清單和贖回清單
B.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）
C.每日開市前披露當日的基金份額參考凈值（IOPV）
D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單

8.單項選擇題 從基金管理人的角度來看，基金運作活動包含（）。
Ⅰ、基金的募集
Ⅱ、基金的投資管理
Ⅲ、基金的后臺管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

9.單項選擇題QDII在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。

A.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
B.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
C.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
D.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

10.單項選擇題F基金重倉持有Q股票，恰逢股市暴跌，Q股票處于停牌期。如果Q股票復牌，很可能存在連續(xù)下跌引發(fā)基金凈值劇烈波動的風險。對F基金的估值應該采取的措施是（）。

A.按照市場下跌幅度對Q股票價格進行調(diào)整
B.仍然按照Q股票停牌前的收盤價估值
C.公司估值委員會根據(jù)內(nèi)控要求對Q股票重新估值
D.聯(lián)系Q股票所在行業(yè)的研究員，根據(jù)其判斷對Q股票重新估值