A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
B.購買上市公司定向增發(fā)的股票
C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券
D.購買托管人的股權(quán)

A.制定防范風險的獎懲制度，對風險事件處理不當?shù)南嚓P(guān)責任人有懲罰措施
B.鼓勵基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
C.督察長兼職財務(wù)負責人，更好的防范和化解經(jīng)營風險
D.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財務(wù)信息和其他信息準確、及時

A.經(jīng)基金公司督察長審核并出具合規(guī)意見書
B.經(jīng)代銷機構(gòu)合規(guī)負責人出具合規(guī)意見書
C.經(jīng)基金公司負責的銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷機構(gòu)負責人安排，由一線銷售骨干審批同意

A.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范
B.對基金管理人和基金托管人進行監(jiān)督管理
C.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.監(jiān)督檢查基金的信息披露情況

A.加強客戶溝通，了解客戶深度需求
B.做好客戶動態(tài)分析
C.提供市場行情分析資訊，揭示市場風險
D.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策

A.基金合同
B.基金托管協(xié)議
C.基金招募說明書
D.基金投資預(yù)測說明書

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

A.建立并保管基金投資者名冊
B.負責基金資產(chǎn)的保管
C.建立并管理投資者資金賬戶
D.發(fā)售基金份額

A.開放式基金
B.ETF
C.LOF
D.QDII

A.投資者風險識別能力和風險承受能力的調(diào)查問卷
B.投資者符合合格投資者條件的承諾函
C.風險揭示書
D.投資說明書