下列有關證券公司防范人員崗位利益沖突的說法,正確的有()。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員不得違規(guī)從事私募基金業(yè)務
Ⅱ.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務
Ⅲ.私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務
Ⅳ.私募基金子公司同一投資管理團隊不得同時從事私募股權投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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經營機構及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務時應當進行更充分的風險警示,下列說法正確的有()。
Ⅰ.為普通投資者提供風險揭示材料
Ⅱ.向普通投資者銷售高風險產品時履行特別注意義務
Ⅲ.向普通投資者提供高風險產品相關服務時無需履行特別注意義務
Ⅳ.向普通投資者進行網絡風險警示的,應當全程錄音錄像
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,有下列()情形的,中國證監(jiān)會應當從重處理。
Ⅰ.協助他人向監(jiān)管人員輸送利益
Ⅱ.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
Ⅲ.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經營機構合規(guī)風控職務的人員違反本規(guī)定
Ⅳ.涉及金額較大或涉及人員較多、產生惡劣社會影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司全體工作人員應當履行的合規(guī)管理職責有()。
Ⅰ.主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則
Ⅱ.按照公司要求簽署并信守相關合規(guī)承諾
Ⅲ.在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性
Ⅳ.在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C..Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于我國《證券法》規(guī)定的證券的品種有()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.公司債券
Ⅲ.政府債券
Ⅳ.匯票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
當可疑交易符合下列()情形時,證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告的同時,以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告,并配合反洗錢調查。
Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的
Ⅱ.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的
Ⅲ.嚴重危害國家安全的
Ⅳ.嚴重影響社會穩(wěn)定的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
滬港通和深港通的基本交易規(guī)則包括()。
Ⅰ.訂單設計
Ⅱ.訂單修改
Ⅲ.T+1交收制度
Ⅳ.額度控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司可以委托()代為推廣集合資產管理計劃。
Ⅰ.其他證券公司
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.中國證券業(yè)協會
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關于我國股份有限公司股票發(fā)行的說法,正確的有()。
Ⅰ.股票發(fā)行價格可以按票面金額,也可以高于或低于票面金額
Ⅱ.股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式
Ⅲ.發(fā)起人的股票,應當標明發(fā)起人股票字樣
Ⅳ.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票,是記名股票
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
合伙企業(yè)有下列()情形之一的,應當解散。
Ⅰ.全體合伙人決定解散
Ⅱ.合伙人已不具備法定人數滿30天
Ⅲ.合伙期限屆滿,合伙人決定不再經營
Ⅳ.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于上市公司高級管理人員的有()。
Ⅰ.公司的董事長
Ⅱ.公司的副總經理
Ⅲ.公司的財務負責人
Ⅳ.公司的董事會秘書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中,正確的是()。
關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是()。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
()不屬于基金信息披露的內容。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產