A.中國證監(jiān)會及其派出機構在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權對基金銷售適用性相關的制度建設、信息處理、推廣實施等進行詢問或檢查
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進行檢查并采取監(jiān)督處理
C.基金代銷機構均應按照相關要求，制定基金銷售適用性的長期推行計劃，達到各項要求
D.相關監(jiān)管機構在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構進行必要的指導

A.基金銷售機構應加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄
B.對于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應自行辦理執(zhí)業(yè)注冊和執(zhí)業(yè)年檢
C.基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員
D.基金銷售機構應建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制

A.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應當收取贖回費和銷售服務費
B.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據其申購（認購）金額的數(shù)量適用不同的前端申購（認購）費率標準
C.基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認購費
D.基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據其持有期限適用不同的后端（認購）費率標準

A.從事基金銷售、銷售支付等相關服務的機構應按照中國證監(jiān)會規(guī)定進行注冊或備案
B.依據《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人可以自行辦理其募集基金產品的銷售業(yè)務
C.商業(yè)銀行符合一定條件時，可以向中國證監(jiān)會申請注冊為基金銷售機構
D.中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機構實行核準制管理

A.原基金托管人應妥善保管基金財產和托管業(yè)務資料
B.新基金托管人產生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責
C.基金份額持有人大會應在6個月內選任新基金托管人
D.新基金托管人產生后，原托管人應及時辦理基金財產和托管業(yè)務移交手續(xù)

A.基金財務報表附注的是對報表內未提供的或披露不詳盡的內容進一步的解釋說明
B.基金財務會計報告包括資產負債表及其附注
C.基金財務報表附注需要披露編制基金財務報表所采用的主要會計政策和會計估計，會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
D.基金財務會計報表為報告期末的資產負債表，當年的利潤表，當年的所有者權益變動表

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

A.從橫向關系來看，在同一內控層次內，應協(xié)調運作、相互制衡
B.從縱向關系來看，下級受上級監(jiān)督，上級具有決定權，不受下級監(jiān)督
C.經過橫向和縱向的核查和制約，才能更好的降低風險
D.基金管理人應建立關鍵崗位輪崗和定期稽查制度，杜絕中層管理人員串通作案

A.重大業(yè)務授權應明確授權內容和時效
B.授權要適當，對已經不適用的授權應及時修改或取消授權
C.應建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行
D.公司員工應當在授權范圍內行使職責，管理層因責任重大可在特定情況下突破授權范圍

A.要求部門設置體現(xiàn)相互交叉的原則
B.建立嚴格的崗位分離制度
C.強化內部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責任制度