A.上門核實時
B.業(yè)務(wù)實際操作時
C.以上均可
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.內(nèi)控經(jīng)理
B.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
C.支行行長
D.另一柜員
A.老弱病殘
B.行動不便
C.沒有時間
D.無自理能力
A.網(wǎng)點專夾保管
B.跟隨業(yè)務(wù)傳票
C.按月定期上交
A.分行運(yùn)營管理部
B.支行行長
C.運(yùn)營經(jīng)理
D.內(nèi)控經(jīng)理
A.單位,單位,所有前手,個人
B.單位,個人,最后一手,個人
C.單位,單位,最后一手,個人
D.個人,單位,所有前手,個人
A.最后一手,單位,個人
B.最后一手,個人,個人,
C.所有前手,單位,個人
D.所有前手,個人,單位
A.應(yīng)查清原因
B.核對客戶信息無誤后,完成實名登記再辦理其他相關(guān)手續(xù)
C.核對客戶信息無誤后,要客戶辦理銷戶
A.本*網(wǎng)點柜員A為自己的定期本辦理補(bǔ)登折
B.本*網(wǎng)點柜員A的爸爸在大額現(xiàn)鈔機(jī)上存款10萬,柜員A審核
C.柜員A在本*網(wǎng)點為自己小孩辦理開戶業(yè)務(wù)
D.本*網(wǎng)點柜員A在自助設(shè)備上存款5萬
A.由網(wǎng)點行長、運(yùn)營經(jīng)理承提一切責(zé)任,柜員、代簽章/簽名人員承擔(dān)連帶責(zé)任。
B.由柜員、代簽章/簽名人員承提一切責(zé)任,網(wǎng)點行長、運(yùn)營經(jīng)理承擔(dān)連帶責(zé)任。
C.由代簽章/簽名人員一切責(zé)任,柜員承擔(dān)連帶責(zé)任。
D.由柜員承擔(dān)一切責(zé)任,代簽章/簽名人員承擔(dān)連帶責(zé)任。
A.付款銀行
B.付款單位
C.收款個人
D.付款單位及收款個人
最新試題
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門,統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
存在代理關(guān)系時,應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息,對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實,如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理
識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機(jī)構(gòu)
外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識別措施。