A.普通投資者和專業(yè)投資者一經(jīng)劃分,一般不可互相轉(zhuǎn)化
B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)該適時依據(jù)普通投資者自身資產(chǎn)狀況的變化,主動將符合條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
C.符合條件的專業(yè)投資者,不得主動將自己選擇成為普通投資者
D.普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者,但是需要符合一定條件并經(jīng)基金銷售機構(gòu)審核評估和確認
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A.專業(yè)投資者是大的機構(gòu),在基金經(jīng)營機構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)
B.相對于普通投資者,專業(yè)投資者的風險識別和承受能力更弱
C.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛,適用誰主張誰舉證原則,普通投資者與基金經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛,適用舉證責任倒置原則,經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當提供相關(guān)資料,證明其已向普通投資者履行相應(yīng)義務(wù)
D.專業(yè)投資者是在單個行業(yè)具有較強投資能力的投資者,普通投資者是在多個行業(yè)都有較強投資能力的投資者
A.要求王先生提供計劃投資的股票清單以及選股的理由,以評估王先生是否具備專業(yè)投資者的勝任能力
B.要求王先生提供金融資產(chǎn)證明材料
C.要求王先生提供最近3年的收入證明材料
D.要求王先生進行投資知識測試
A.基金銷售機構(gòu)必須對該法人機構(gòu)購買高風險產(chǎn)品產(chǎn)生的虧損負責,否則應(yīng)提供相關(guān)材料,證明其履行相應(yīng)義務(wù)
B.基金銷售機構(gòu)向其銷售高風險產(chǎn)品仍需錄音或錄像留痕
C.基金銷售機構(gòu)可以將所有銷售產(chǎn)品推介給該法人機構(gòu)
D.基金銷售機構(gòu)在銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)前,必須告知其可能導致本金虧損的事項
銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前,應(yīng)當履行特別告知義務(wù),以下信息屬于特別告知義務(wù)范疇的有()。
Ⅰ、可能直接導致本金虧損的事實。
Ⅱ、可能直接導致超過原始本金損失的事實。
Ⅲ、因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或財產(chǎn)狀況變化,影響客戶判斷的重要事由。
Ⅳ、投資者適當性匹配意見。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.若基金管理公司在該基金運作中存在違規(guī)行為,配合張先生向基金管理公司維權(quán)
B.告知客戶基金風險自擔、盈虧自負、歷史業(yè)績不代表未來收益,不與張先生協(xié)商解決,若客戶行動過激,交由當?shù)毓矙C關(guān)處理
C.若該銀行網(wǎng)點和理財經(jīng)理在銷售過程中不存在過錯,提供相關(guān)資料,如簽字、錄音、錄像,證明其已履行相應(yīng)義務(wù)
D.若該銀行理財經(jīng)理在張先生購買該基金前主動向其推介該產(chǎn)品,或存在其他違規(guī)銷售行為,依法承擔其相應(yīng)法律責任
A.基金產(chǎn)品風險評價的結(jié)果應(yīng)當定期更新
B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當定期開展投資者適當性管理自查
C.基金銷售機構(gòu)要加強對銷售人員的日常管理,定期對銷售人員做輪崗的安排
D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當定期或不定期提示基金投資人重新接受風險承受能力調(diào)查
A.基金投資顧問機構(gòu)
B.基金銷售支付機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.基金注冊登記機構(gòu)
為了落實基金銷售適用性的管理要求,需要對基金產(chǎn)品進行風險評價,在評價基金產(chǎn)品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對于基金產(chǎn)品或者服務(wù)風險評價的結(jié)果,以下表述正確的是()。
A.基金風險產(chǎn)品評價的結(jié)果需要保持一定的穩(wěn)定性,因此不需要定期更新
B.如果基金風險評價的結(jié)果進行更新后,與投資者的風險承受能力不匹配,基金募集機構(gòu)需要將不匹配的情況告知投資者,并給出新的匹配意見
C.基金產(chǎn)品風險評價的結(jié)果不能作為基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.過往的基金風險評價結(jié)果無需保留
為了落實基金銷售適用性的管理要求,需要對基金產(chǎn)品進行風險評價,在評價基金產(chǎn)品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對基金產(chǎn)品進行風險評價時,如出現(xiàn)以下因素需要審慎評估()。
Ⅰ、因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值導致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或服務(wù)。
Ⅱ、在限定的范圍內(nèi)進行募集的產(chǎn)品或者服務(wù)。
Ⅲ、產(chǎn)品或服務(wù)的流動性變現(xiàn)能力受限。
Ⅳ、存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或服務(wù)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時,正確的做法是()。
基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責,以下表述錯誤的是()。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用,以下說法錯誤的是()。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應(yīng)的贖回費率為0.5%,贖回時的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是()。
下列基金收費項目中,屬于一次性計提的費用是()。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。